揭示反贿赂和腐败法律的复杂性

谈到消除供应链中的贿赂和腐败，您需要担心的“外国公职人员”是谁？

1977 年颁布的《反海外腐败法》禁止公司向外国官员付款，以“协助保留或获得业务”——换言之，贿赂。法律没有规定此类付款的最低金额，而且处罚可能会很严重。

遵守法律始于对“外国公职人员”的定义。不幸的是，司法部的指导方针非常广泛，以至于“开放式”，LexisNexis Risk Solutions 的反贿赂和腐败主管查尔斯·托马斯说。它们指定外国政党的任何官员或该国公职的候选人。从理论上讲，这将包括“笑话”候选人，例如偶尔出现在英国政治竞选活动中的候选人。公司必须努力避免向巴克特黑德勋爵支付可疑款项吗？

尽管监管机构不太可能追究最荒谬的案件，但企业在与外国个人打交道时仍必须格外小心。该法律可以解释为包括外国官员的亲属或亲密伙伴——例如，交通部长的兄弟。被一个对一个国家的商业事务影响甚微的人绊倒的可能性似乎是无限的。

任何为政府工作或代表政府工作的人都可以被视为外国公职人员。托马斯说，该定义“逐渐向下”包括不受政府直接控制的企业和组织的代表。

什么构成贿赂的问题似乎更容易回答。它本质上是任何有价值的东西——但这个词也可以延伸到荒谬的极端。托马斯回忆起他与澳大利亚一家私营公司的客户会面的情景。由于担心 FCPA 的长臂以及澳大利亚法律，此人拒绝让 Thomas 给他买一杯咖啡。他认为那是“有价值的物品”。

在寻找贿赂时，真正令人担忧的是头等舱航空旅行、豪华酒店住宿和丰盛的膳食等福利。 “很多都必须归结为常识，”托马斯说。在会议室里吃披萨和在高档餐厅招待整个团队看表演和晚餐有明显的区别。

也就是说，公司如何看待 FCPA 对“疏通费”的限制？为加快表格处理而向海关代理付款的情况如何？有时这是合法的费用，有时则不是。这是困扰公司在国外开展业务时努力遵守法律的众多灰色地带之一。

托马斯说，以明智的方式应用法律的关键在于良好的培训和沟通。例如，检查航空旅客舱单以确定昂贵的升级是否是给外国官员（或该人的家庭成员）的礼物可能很有用。

世界上某些国家和地区存在较高的受贿风险。那些拥有更多外国公职人员队伍的人会增加可能属于 FCPA 范围的互动次数。例如，在中国，有数百万公民在公共事务中担任官方职务，更不用说数十万国有或控股公司了。俄罗斯也是如此。

第二个风险领域存在于从本质上说更有可能遇到外国公职人员的行业。这些通常是大量参与跨境物流的企业。然后是低工资的高价值商品的生产商，例如石油、黄金和其他贵金属以及稀土。供应链的每个阶段，从原材料采购到加工、包装和销售，都提供了与政府官员互动的另一个机会。

托马斯说，公司对贿赂行为的监管力度应该与所构成的风险成正比。同时，从国家元首到负责地方事务的个人，最大限度地识别外国公职人员或代理人至关重要。

“如果您要与中国的新供应商、尼日利亚的分销代理或法国的销售代理接洽，您应该对所有这些关系进行尽职调查，以发现它们可能构成的政府联系程度，”托马斯说。

如果涉及较大的公司，任务会变得更加复杂，此时重要的是尽可能使流程自动化，并指定个人来监督工作。在贿赂发生之前阻止贿赂的能力变得尤为重要。托马斯说：“司法部和证券交易委员会更看好那些有人员执行适当分配任务的公司。” “临时方法不是最好的防御。”

不能指望具有全球范围的公司密切关注在世界各地代表他们的每个人。但是，如果高级管理人员不知道违规行为，则传播明确制定的反贿赂和腐败政策有助于保护高级管理人员免受惩罚。 2012 年就是这种情况，当时摩根士丹利中国区的一名董事总经理因逃避公司内部会计控制而被判个人有罪。

“一家公司能做的只有这么多，”托马斯说。 “但如果它有适当的合规程序，以及尽职调查、培训和沟通，那么它最终归结为一个流氓个人的行为。”